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审核评估面面观
日期:2016-12-29     【信息来源】教学质量管理办公室     作者:教学质量管理办公室

  审核评估面面观之一:审核评估的宏观背景和重大调整

  审核评估的宏观背景和重大调整

  教育部于2013年12月发出通知正式启动“普通高等学校本科教学工作审核评估”工作。北京师范大学教育学部教授、中国教育学会会长钟秉林指出:了解本轮本科教学评估的宏观背景和重大调整,把握审核评估的内涵实质和考察方式,是高校做好审核评估工作、扎实推进内涵建设的重要基础。

  一.本轮本科教学评估工作的背景

  1.高等教育改革进入“深水区”,质量问题凸显,改革难度加大。
  当前,“上好大学难”问题日益凸显,高等教育发展方式正在从以规模扩张和空间拓展为特征的外延式发展,转变到以提高质量和优化结构为核心的内涵式发展。高等学校内涵建设需要遵循教育规律,长期积累、厚积薄发,逐步提高教育质量,这与社会公众对于高质量高等教育的急切期待,以及部分学校、地方政府急功近利的教育绩效观形成了鲜明反差。另一方面,高等教育利益相关者增多,不同群体利益诉求的价值取向呈现多元化趋势,对教育问题的关注之广泛、抨击意见之尖锐、观点建议之多样、价值冲突之激烈,为其他领域所鲜见。但是,高等教育与经济社会的联系更加紧密,教育发展内外部环境的变化和诸多影响因素之间的相互作用与制约,使得教育规律越来越复杂和隐蔽。一项高等教育改革政策或举措的出台,往往受到外部制度和社会环境的制约,教育决策的形成和改革探索的推进更为艰难。
  2.高等教育体制改革不断深化,高校质量主体地位愈加突出。
  政府正在以转变职能和简政放权为重点,深化教育管理体制改革,综合运用政策规划导向、经济杠杆调节、监督评估和信息服务等手段实施宏观管理和分类指导。高等学校正在以现代大学制度建设为重点,深化校内管理体制改革,完善内部治理结构,不断改善办学水平和效益。学生、家长、社会公众和举办者等利益相关者对提高教育质量高度关注,新闻媒体和公共问责的重点也指向人才培养和教育质量。随着教育体制改革的不断深化,高等学校质量建设的主体地位将进一步得到强化,教育质量、尤其是人才培养质量将越来越成为高校办学声誉的载体和生存发展的生命线。
  3.国外高等教育质量保障活动深入开展,成功经验值得借鉴。
  国外高等教育教学质量保障机制主要有四种:以美国为代表的自我评估和同行评估质量认证模式;以英国为代表的类似财务审计的院校审核模式;以法国为代表的政府机构内设评估组织为主导的政府评估模式;以日本为代表的高校自检自评为重点的自我评估模式。尽管各个国家质量评估的机制不同、方式各异,但近年来相互借鉴和融合,呈现出共性的发展趋势。一是实行分类评估;二是赋予高校以质量保障的主要权责;三是通过外部质量评估来推动大学内部质量保障体系的建设;四是注重对教育资源使用效益和学生学习效果的评价;五是凸显评估目标的多元性,评估结果向社会公开,并在政府拨款中被有限参考。
  二.本轮本科教学评估工作的重大调整
  坚持质量为本,引导高校内涵式发展。通过教学评估,推动高校进一步明确人才培养是学校的根本任务、教学工作是学校经常性的中心工作、人才培养质量是高等教育质量的核心内容等理论上十分清晰、而在实践中却容易被忽视的重要理念。引导高校遵循教育教学规律和人才成长规律,加强内涵建设,在科学的发展观、正确的质量观和先进的教学观指导下,明晰人才培养目标和规格要求,协调好人才培养规模、结构、质量和效益之间的关系,不断深化人才培养模式和教学改革,加强教学建设和师资队伍建设,以达到提高人才培养质量的目的。
  实施分类评估,引导高校多样化发展。首先,调整评估方案。将我国普通高等学校分为两类:第一类是新建本科院校实施质量认证式评估(简称“合格评估”);第二类是参加过上一轮本科教学工作水平评估的高校实施质量审核式评估(简称“审核评估”)。其次,调整评估方式。将教学基本状态数据库信息监控、学校自评、专家进校考察和学校整改相结合。第三,调整评价体系。定性和定量相结合,更加重视对教学资源使用效益、学生学习效果和内部质量保障有效性的评价。第四,调整评估结论。针对两种不同的评估类型分别给出认定性结论或公布质量审核报告。
  探索放权分权,强化高校主体地位。一是强化高等学校质量建设和质量保证的主体地位,促进高校内部质量保障体系的完善和现代大学制度的建设;二是完善中央和省级政府两级分工、各负其责的本科教学评估工作制度。教育部制定质量标准、评估政策和评估方案,统筹部署和监督评估工作,建设国家级教学基本状态数据库,负责新建本科院校合格评估和部属大学审核评估;省级教育行政部门制定省属高校本科教学评估规划,负责省属本科院校审核评估,统筹省属新建本科院校合格评估工作,管理省级教学基本状态数据库;三是推进管评分离,由具备资质的教育评估机构具体实施相关评估,并发挥社会力量的咨询与监督作用。
  保持平和心态,保证工作常态。本轮本科教学评估针对上一轮评估存在的问题做出了重要调整,并就评估纪律、信息公开和评估监督等问题做出了明确规定。要求高等学校在评建过程中遵循教育教学规律,保持平和的心态,保证正常的教学秩序和工作状态,把精力真正放到人才培养和教学工作上去。教育行政部门要明晰职责,加强调查研究和宏观指导,完善专家委员会和专家组工作制度,健全听证制度和信息反馈制度,保证评估工作的规范性和实效性。同时,要正确引导社会舆论,逐步建立新闻发布制度、评估结果公示制度等,保证评估工作的公正性和透明性。

  (来源:《中国高等教育》2014(6):钟秉林,遵循规律平稳开展本科教学工作审核评估)


   审核评估面面观之二:审核评估的内涵实质和考察方式

  一.审核评估的基本依据和内涵实质

 1.审核评估的基本依据

  审核评估的基本依据是教育部颁发的“普通高等学校本科教学工作审核评估方案”,该方案由“审核评估实施办法”和“审核评估范围”两部分组成,前者全面描述了审核评估的指导思想及总体要求、对象及条件、范围及重点、组织与管理、程序与任务、纪律与监督,是学校自评自建和专家组进校考察的主要依据;后者涵盖了审核评估的项目、要素和要点,以定性描述为主,是学校自评自建和专家组进校考察的重要指南。

  审核评估范围设计为三个层次,即审核项目、审核要素和审核要点,涵盖了人才培养和质量保障的各个环节。第一层次包含6个审核项目,即定位与目标、师资队伍、教学资源、培养过程、学生发展、质量保障,另外还有1个自选特色项目,学校可以自行选择作为补充项目;第二层次包含24个审核要素,体现了对6个审核项目的目标要求;第三层次包含64个审核要点,是对24个审核要素的具体阐释。在设计审核项目以及审核要素和要点时,更加重视高校教学资源使用效益、学生学习效果和人才培养成效、内部教学质量监控和保障体系的有效性等方面的审核。

  2.审核评估的内涵实质

  第一,培养目标与社会需求之间的符合度。即审核学校确定的办学定位和人才培养目标与经济社会发展需求的适合度,可以从办学定位、培养目标、教学中心地位、政策措施等相关审核要素和要点中得以体现。第二,资源条件与培养目标之间的符合度。即审核学校人力资源和教学资源对实现人才培养目标的保障度,可以从师资队伍数量结构与水平、教学经费与教学设施、专业与课程建设、课堂教学与实践教学、社会资源、学生指导与服务、校风学风等相关审核要素和要点中得以体现。第三,质量保障与培养目标之间的符合度。即审核学校内部教学质量保障体系对监控人才培养过程的有效度,可以从质量监控与保证体系建设、教学管理队伍、教学改革、质量改进等相关审核要素和要点中得以体现。第四,培养效果与培养目标之间的符合度。即审核学生和社会用人单位对学校人才培养效果的满意度,可以从学习效果、学生发展、招生与就业、社会评价等相关审核要素和要点中得以体现。

  审核评估方案的设计思想体现了三个重要导向:引导高等学校更新教育观念,坚持以学生为本,集中精力抓好人才培养和教学工作;引导高等学校科学定位,多样化发展,深化教育教学改革,办出特色、形成优势;尊重高校办学自主权,强化高校质量建设和监控的主体地位,激发高校人才培养的主动性和创造性。

  审核评估的目的是引导学校依据自己的办学定位,设定适合的人才培养目标和相应的质量标准,深化人才培养模式和教学改革,培养符合国家和地方经济社会发展需求的高素质人才。审核的重点是学校通过什么样的质量保障体系来实现自己确定的人才培养目标,以及实现目标的程度如何,即审核高校内部质量保障机制的有效性和可靠性,以及为达到质量标准而采取的改革建设举措、政策措施和取得的实际效果。学校要提供基于数据和事实的证据,证明人才培养各个环节目标的实现情况及其与学校所确定的人才培养目标和质量标准的吻合程度。

 二.审核评估的程序与考察方式

  1.审核评估的程序与主要环节

  学校自评。参评学校根据“普通高等学校本科教学工作审核评估方案”,深入研究审核评估项目的内涵,明晰各个审核要素和要点之间的内在逻辑关系,结合上一轮本科教学工作水平评估的整改情况和学校改革发展的实际进行统筹规划,加强改革建设,开展自我审核。按要求填报本科教学基本状态数据,准备评建工作材料,在此基础上形成《自评报告》。

  专家进校考察。实施审核评估的机构对学校提供的本科教学基本状态数据进行分析,形成《教学状态数据分析报告》。审核评估专家在审阅参评学校《自评报告》及《教学状态数据分析报告》的基础上,进校进行实地考察,对学校人才培养和教学工作做出评价,进行意见反馈,并在离校后形成《审核评估报告》。

  专家委员会审议。实施审核评估的机构按年度将参评学校审核评估情况形成总结报告,报送相关教育主管部门;教育部本科教学评估专家委员会对各校审核评估情况进行审议,发布参评学校的审核评估报告。

  学校整改。学校对专家反馈会上的专家意见和建议进行及时整理分析,在接到专家审核评估报告后,根据专家组审核意见,结合本校实际制定整改方案,部署落实整改任务,并形成整改工作报告,报送上级教育主管部门。

  2.专家进校考察方式及内容

  与上一轮评估不同,专家组进校考察时并不是按审核项目进行分组和分工,而是强调专家个人的全面考察和独立判断。考察方式及内容大体上可以归纳为八个字。听:听取有关工作汇报,以及不同类型的课程等;看:视察校容校貌、教学条件及生活设施、学生课内外活动等;核:审核学校提供的有关信息和统计数据的完备性和可靠性;查:查阅学校提供的有关教学档案、支撑材料、试卷、毕业论文(设计)等;访:走访院系和职能部门、校内外教学实习实践基地、毕业生用人单位等;谈:对有关教师和管理人员进行深度访谈,召开不同专题、不同对象的座谈会等;品:感受、品味学校的传统、校风学风、育人氛围和校园文化等;评:评价学校的 教学状态和教学效果,提出反馈意见和建议等。

  (来源:《中国高等教育》2014(6):钟秉林,遵循规律平稳开展本科教学工作审核评估.)


  审核评估面面观之三:本科教学工作审核评估的十个主要特征


  从评估性质上来看高校本科教学工作审核评估属于事实判断,即通过评估对学校教学工作状况进行总体事实描述。充分尊重和发扬学校的主体性,建立“用自己的尺子量自己”的理念。重点考察学校“四个度”,即人才培养目标与社会需求的适应度;领导精力、经费投入、教师和教学资源对学校人才培养的保障度;教学质量保 障体系的有效度;学生和用人单位的满意度。审核评估关注的重点是:学校主体、学生发展、质量保障。审核评估的特征不是达标,而是审核学校对质量保障程度的科学性、合理性。

  一.重在审核,不是评价
  审核评估,也可以称评审、审计评价,其性质是事实判断,而不是价值判断。重点评审学校办学“四个度”的科学性、合理性,对学校工作的做法持中立态度,淡化结论,体现了以学校为本的理念,这是评估理念和方式的重大突破。
  二.重在审核范围,不设指定标准
  审核评估方案取消了过去一直沿用的“指标体系”称谓,改为“审核评估范围”,意图是增加评估方案弹性和客观中立性,不设统一达到的指定标准。既反映了主管部门的质量意识,更鼓励学校围绕评估范围实施自设的办学定位、师资和资源保障、培养过程,学生发展、质量保障、特色建设等办学过程。
  三.重在引导,不设限定性要求
  审核评估方案增设“评估引导性问题”,围绕学校“在做什么?在如何做?效果如何?问题如何?如何改进?”五个方面的问题展开。既包括近三年定性内容,也包括定量数据。引导性问题起引领作用,反映了主管部门关注的重点,不具有限定性,为学校自主发展、创新发展提供了广阔空间。
  四.重在学校主体,弱化主管部门的地位
  审核评估的责任主体是学校,让学校评估从被动客体地位转变为主体,使主管部门失去评估主体地位。关注点是“我要评”,即学校主动提出申请,而不是主管部门计划安排,这是评估方式方法的重大改变。
  五.重在学生发展,不是管好学生
  在审核评估方案中突出“学生发展”,体现了以学生为本的理念,体现了以“学”为中心,“学”指学生本人和学习情况。从往常方案中强调对学生管理转变为对学生指导与服务,注重学生主体地位的发挥,注重学生从入学、学习过程、学习效果直至就业对学校满意度的评价以及用人单位对毕业生的评价。
  六.重在服务,弱化行政管理
  在审核评估方案中没有设立“教育教学管理”的内容,而突出了对师资发展、学生发展的服务组织、服务措施、服务状况。体现了“管理就是服务”的理念,将管理的内涵融入服务中,在服务中体现管理。从而弱化了学校的行政管理职能,强化学术管理职能。
  七.重在质量保障,形成有效的质量保障体系
在审核评估方案中,强调对师资队伍、教学资源、教学改革、教学质量保障体系的保障状况,学校采取的措施及效果。强调在这些方面规划、计划的落实,而不是规划、计划做得如何完美,特别强调建立适合学校校情的质量标准、组织、流程、机制,形成闭环的保障体系且运行有效。
  八.重在效果,提高满意度
  方案强调“有效性”,突出学校教育教学全过程运行有效,效果鲜明,在校生满意度高,毕业生用人单位满意度高。
  九.重在完善,促进学校内涵发展
审核评估工作坚持“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”的方针。审核评估的目的是为了学校评审后的反思、借鉴和提升。完善学校教学质量保障的运行机制,推动学校的教育教学改革,促进学校内涵发展,提高质量,为办好人民满意的教育作出贡献。
  十.重在举证,防止空谈
审核评估重在实证性,学校应拿出工作实例、保障措施、实施情况,以举证说明学校教育教学质量状况。

  (来源:《北京教育(高教版)》2014<2>:马德青,本科教学工作审核评估特征的探讨)


  审核评估面面观之四:学校做好审核评估工作的几个关键因素

  在教育部公布的《国家教育事业发展第十二个五年规划》(2012)中,明确提出:“把提高质量作为教育改革发展的核心任务……探索学校评估、专业评估、国际评估等多种形式结合的教育教学质量评价办法。”并逐步建立“国家教育质量标准体系”。审核评估作为我国高等教育新一轮建设的重要任务,需要各普通高校的积极响应和配合,需要广大师生的共同努力,只有这样,才能实现“十八大”提出的“推动高等教育内涵式发展”的宏伟目标。

  一.决定因素—办学定位
  本轮审核评估的关键是学校用自己的“尺子”量自己,因此尺子的选择至关重要。这把尺子的重点就是学校的办学定位和人才培养目标,具体到各本科专业,就是专业培养目标定位和人才培养规格的问题。
  目前,学校办学定位中普遍存在同质化的问题,“世界一流、国内一流、应用型、宽口径、厚基础”等词比比皆是,但这些并不真正符合学校实际和国家需求。因此,如何立足地区实际、办学历史传统积淀、学校现实基础等凝炼出符合学校实际需要、契合学校发展方向的办学定位,是高校首先要做好的,只有在做好这一决定性因素的基础上,才能真正找到学校自己的“尺子”。
从另一个角度看,本轮审核评估的关键点也在于此,专家进校的首要问题是要解决学校“尺子”准不准的问题,要帮助学校调整好自身的定位,这样才能让学校在适合自身的方向上有所发展,并凸显特色,提升教学质量,办出让人民满意的学校。
  二.基础因素—基本数据
  本轮审核评估中,学校自评报告要求一定在以教育部评估中心网页上公布的学校本科教学基本状态数据的基础上形成,而这些己经对外公布的学校基本数据,并不是能突击完成的,是一个积累和不可随意修改的写实性材料。因此,学校也不再似上一轮评估,要做许多特殊的“准备工作”,而是要立足实际,真正将本科教学质量的提升作为学校头等大事抓实、抓好,不断提高学校本科教学投入,不断把教师的精力引导到教学中来,不断将校院各级领导的注意力调整到教学中来,让学校教学质量真正得以提高。
  三.关键因素—全面参与

  在本轮审核评估中,审核内容与上一轮评估相比,更加注重成效性,更关注学校各方面为提升教学质量所提供的保障、学生学习实际成效的体现以及社会相关方面的反馈等因素。

  因此,学校上下要全面发动,整体部署,全体参与。不仅是教育管理者和教师们的参与,而且包括在校学生的学习投入,以及毕业生的积极反馈,都将是未来审核评估的关键因素。所以,高校不应过度在表面文章上花功夫,而应在教学质量本身加大投入,并做好各项积累工作。

  四.突出因素—特色凝练
  由于本轮审核评估是以学校自己的标准衡量自己,因此,学校自身办学特色的体现也就显得非常突出。在新的《普通高校本科教学工作审核评估方案(试行)》的评估范围中,特别规定了自选特色项目,学校可自行选择有特色的补充项目。这将是一所高校充分展示自我,体现个性化的平台,所以要在总结学校办学历史、结合所处地区社会经济因素、正视自身实际、放眼未来的基础上,深入挖掘提炼出来。这样的特色项目必将为学校的评估增添一抹亮色。
(来源:《中国高等教育评估》2013<3>:丛玉豪,新一轮高校本科教学工作审核评估的认识与应对)
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